13 ноября 2009 года вступил в силу Федеральный закон от 30 октября 2009 г. N 241-ФЗ "О внесении изменений в Уголовный кодекс Российской Федерации и статью 151 Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации. Упомянутый Федеральный закон направлен на защиту прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, Законом установлены серьезные наказания за деяния, «причиняющие существенный вред правам и интересам граждан и юридических лиц на рынке ценных бумаг, посягающие на основные принципы функционирования финансового рынка, которые обеспечивают справедливое и эффективное ценообразование, равенство участников финансового рынка, охрану прав владельцев ценных бумаг».

Изменения в Уголовном кодеке РФ, главным образом, связаны с установлением уголовной ответственности за совершение деяний, за которые до вступления в силу упомянутого Закона, была предусмотрена лишь административная ответственность. При этом, привлечение лиц к уголовной ответственности (а не к административной - по схожим фактическим деяниям) возможно в тех случаях когда такие деяния сопряжены с причинением крупного ущерба, либо извлечением крупного дохода. Причем, под крупным ущербом, доходом понимается ущерб, доход, размер которого превышает 1 млн. руб.

До момента вступления в силу изменений к уголовному кодексу РФ была установлена уголовная ответственность лишь за злоупотребления при эмиссии ценных бумаг (статья 185) и за злостное уклонение от предоставления информации об эмитенте, его финансово-хозяйственной деятельности и ценных бумагах, сделках и иных операциях инвесторам и контролирующему органу, а также за предоставление недостоверной информации (статья 185.1). Однако указанные составы преступлений, с позиции законодателя, явно недостаточны для пресечения всего спектра противоправных деяний на финансовом рынке.

В этой связи, необходимость ужесточения санкций, с точки зрения законодателя, обусловлена недостаточностью и неадекватностью существовавших административных наказаний для пресечения соответствующих правонарушений.

Федеральным законом от 30 октября 2009 г. N 241-ФЗ "О внесении изменений в Уголовный кодекс Российской Федерации и статью 151 Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации" предусматривается введение уголовной ответственности за нижеследующие правонарушения на рынке ценных бумаг:

1. Нарушение правил учета прав на ценные бумаги – статья 185.2 УК РФ
Cостав преступления представляет собой нарушение правил ведения реестра акционеров. При этом, субъектом ответственности выступает руководитель организации, иное должностное лицо организации, ответственное за ведение учета прав на ценные бумаги компании – в случае если компания самостоятельно ведет учет прав на ценные бумаги; Должностные лица реестродержателя компании, совокупно с виновными должностными лицами компании – в случае если ведение реестра прав на ценные бумаги передано, в соответствии с договором, уполномоченной организации. За совершение описанных действий, виновное лицо может быть привлечено к ответственности в виде штрафа – от 300 до 500 тыс. руб. либо лишено свободы на срок до 2 лет.

2. Манипулирование ценами на рынке ценных бумаг – статья 185.3 УК РФ
При этом, названная норма уголовного кодекса РФ не содержит понятия «манипулирование ценами на рынке ценных бумаг».Обширное определение соответствующего термина содержится в статье 51 специального нормативного акта – Федерального закона «О рынке ценных бумаг» и объединяет широкий спектр действий привлекаемых к ответственности лиц.
Совершение указанного преступления наказывается штрафом в размере от 500 тыс. до 1 млн. руб., лишением свободы на срок от 2 до 6 лет.

3. Воспрепятствование осуществлению или незаконное ограничение прав владельцев ценных бумаг – статья 185.4. УК РФ
Нормой статьи прямо установлен примерный перечень деяний, подпадающих под признаки состава преступления, к числу таковых, в частности, относятся: Незаконный отказ в созыве или уклонение от созыва общего собрания владельцев ценных бумаг, незаконный отказ регистрировать для участия в общем собрании владельцев ценных бумаг лиц, имеющих право на участие в общем собрании, проведение общего собрания владельцев ценных бумаг при отсутствии необходимого кворума и иные действия должностных лиц компании, связанные с воспрепятствованием осуществлению установленных законодательством Российской Федерации прав владельцев эмиссионных ценных бумаг.

Деяния наказываются штрафом в размере до 300 тыс. руб. либо лишением свободы до 2 лет.
Полагаем, принятие закона будет способствовать укреплению законности и правопорядка на финансовом рынке, повышению его привлекательности и росту инвестиций в отечественные предприятия.

Обратитесь к экспертам “Эберг, Степанов и партнеры” за дополнительной информацией:

• Андрей Боровков, руководитель корпоративной практики + 7 (863) 290-70-82, eberg@eberg.ru
• Станислав Кузлякин, юрист + 7 (863) 290-70-82, eberg@eberg.ru